中國銀行董事會
| 目 錄 |
| 董事會 |
| 董事會成員 |
| 董事會專業(yè)委員會 |
董事會
董事會是本行的決策機構(gòu)，對股東大會負責(zé)。依照本行《公司章程》，董事會主要行使下列職權(quán)：召集股東大會及執(zhí)行股東大會決議，決定本行的戰(zhàn)略方針、經(jīng)營計劃和重大投資方案（依本行《公司章程》需提交股東大會批準的除外），制定年度財務(wù)預(yù)算、決算及利潤分配、彌補虧損等重大方案，聘任或解聘本行董事會專業(yè)委員會委員和高級管理人員，審定本行基本管理制度、內(nèi)部管理架構(gòu)及重要分支機構(gòu)設(shè)置，審定本行公司治理政策，負責(zé)高級管理人員的績效考核及重要獎懲事項，聽取本行高級管理層的工作匯報并檢查高級管理層的工作等。
董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、企業(yè)文化與消費者權(quán)益保護委員會、審計委員會、風(fēng)險政策委員會、人事和薪酬委員會及關(guān)聯(lián)交易控制委員會，負責(zé)從不同方面協(xié)助董事會履行職責(zé)。
●董事會成員多元化
本行高度重視董事多元化構(gòu)成，持續(xù)提升董事會專業(yè)性，根據(jù)本行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營活動情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等優(yōu)化董事會構(gòu)成，更好實現(xiàn)董事會的高效運作和科學(xué)決策。
本行制定了《中國銀行股份有限公司董事會成員多元化政策》，列明本行關(guān)于董事會成員多元化所持立場以及在實現(xiàn)過程中持續(xù)采取的方針。根據(jù)董事會多元化政策，本行在設(shè)定董事會成員組合時，從多個方面考慮董事會成員多元化，包括但不限于監(jiān)管要求、董事性別、年齡、文化及教育背景、地區(qū)、專業(yè)經(jīng)驗、技能、知識和任期等。本行董事會人事和薪酬委員會負責(zé)定期重檢董事會的架構(gòu)、人數(shù)及組成，每年年報披露董事會組成情況（包括各位董事的性別、年齡、任期等）。
目前，本行董事會共有董事13名，除董事長外，包括1名執(zhí)行董事、6名非執(zhí)行董事、5名獨立董事。本行獨立董事在董事會成員中占比達三分之一，女性成員占有一定比例，地域跨越中國內(nèi)地香港澳門、歐美、非洲，專業(yè)涵蓋經(jīng)濟、金融、會計、法律、科技、管理等領(lǐng)域，在各自專業(yè)領(lǐng)域都具備較高聲望。本行董事會審計委員會、人事和薪酬委員會以及關(guān)聯(lián)交易控制委員會的主席均由獨立董事?lián)?，企業(yè)文化與消費者權(quán)益保護委員會、風(fēng)險政策委員會的副主席也由獨立董事?lián)巍１拘卸聲臉?gòu)成符合港交所上市規(guī)則有關(guān)董事會成員性別多元化的規(guī)定，且符合本行制定的董事會成員多元化政策。
●董事會成員專業(yè)性
本行董事會成員具備深厚的行業(yè)經(jīng)驗。除執(zhí)行董事均為銀行業(yè)專家外，本行非執(zhí)行董事曾在財政部、外管局等金融監(jiān)管政府機構(gòu)以及中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、光大銀行、澳門國際銀行等銀行保險機構(gòu)任職，獨立董事中讓?路易??？死壬畏侵捱M出口銀行行長兼董事長十年，喬瓦尼?特里亞先生為一名經(jīng)濟學(xué)家并曾任意大利經(jīng)濟財政部部長和國際貨幣基金組織理事會成員。
本行董事會成員具備專業(yè)的財務(wù)會計知識。除上述一般行業(yè)經(jīng)驗外，非執(zhí)行董事樓小惠女士為中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員，獨立董事劉曉蕾女士為金融學(xué)系及會計學(xué)系教授。
本行董事會成員具備豐富的風(fēng)險管理經(jīng)驗。其中，本行董事會風(fēng)險政策委員會副主席讓?路易?埃克拉先生在花旗銀行、非洲進出口銀行工作期間曾為該行的信貸管理委員會委員，風(fēng)險政策委員會委員崔世平先生擔(dān)任澳中致遠投資發(fā)展有限公司總裁并負責(zé)管理公司風(fēng)險控制部門，風(fēng)險政策委員會委員劉曉蕾教授的研究方向涵蓋風(fēng)險管理領(lǐng)域。
董事會成員
董事會成員及其本行和董事會專業(yè)委員會的任職情況如下：
| 姓名 | 戰(zhàn)略發(fā)展 委員會 |
企業(yè)文化與 消費者權(quán)益保護 委員會 |
審計委員會 | 風(fēng)險政策 委員會 |
人事和薪酬 委員會 |
關(guān)聯(lián)交易控制 委員會 |
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| 葛海蛟 | 主席 | |||||
| 林景臻 | 成員 | 成員 | ||||
| 張勇 | 成員 | 成員 | 主席 | |||
| 張建剛 | 成員 | 成員 | ||||
| 黃秉華 | 主席 | 成員 | 成員 | |||
| 劉輝 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 師永彥 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 樓小惠 | 成員 | 成員 | ||||
| 廖長江 | 成員 | 成員 | 成員 | 主席 | ||
| 崔世平 | 成員 | 成員 | 主席 | 成員 | ||
| 讓?路易??？死?/td> | 成員 | 成員 | 副主席 | |||
| 喬瓦尼?特里亞 | 成員 | 副主席 | 成員 | 成員 | ||
| 劉曉蕾 | 主席 | 成員 | 成員 | 成員 |
本行董事簡歷如下：
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葛海蛟 董事長、黨委書記 |
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自2019年2月起任本行執(zhí)行董事，2018年3月起任本行副行長。1987年加入本行。2015年5月至2018年1月?lián)沃秀y香港（控股）有限公司副總裁，2014年3月至2015年5月?lián)伪拘泄窘鹑诓靠偨?jīng)理，2010年10月至2014年3月?lián)伪拘泄窘鹑诳偛靠偨?jīng)理（公司業(yè)務(wù)）。此前曾先后擔(dān)任本行公司業(yè)務(wù)部客戶關(guān)系管理總監(jiān)、公司金融總部客戶關(guān)系總監(jiān)（公司業(yè)務(wù)）等職務(wù)。2018年4月至2020年12月兼任中銀國際控股有限公司董事長。2018年5月至2022年4月兼任中銀國際證券股份有限公司董事長。2018年8月起兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事。1987年畢業(yè)于廈門大學(xué)，2000年獲得廈門大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。 |
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自2023年6月起任本行非執(zhí)行董事。2019年1月至2023年5月曾任國家開發(fā)銀行非執(zhí)行董事。2017年9月至2019年1月曾任中國出口信用保險公司非執(zhí)行董事。2002年11月至2017年8月曾任中國工商銀行總行管理信息部副總經(jīng)理、對外信息處處長。1990年7月畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。2000年1月獲中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。具有高級經(jīng)濟師職稱。 |
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自2019年7月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2016年5月至2019年7月任中國資產(chǎn)評估協(xié)會黨委委員、紀委書記、副秘書長，金融評估專業(yè)委員會主任委員。2014年8月至2016年5月任中國資產(chǎn)評估協(xié)會副秘書長，2000年9月至2014年8月在財政部人事教育司工作，歷任主任科員、副處長、處長。1998年11月至2000年9月任財政部《國有資產(chǎn)管理》編輯部干部。1995年7月至1998年11月任原國家國有資產(chǎn)管理局干部。1995年7月畢業(yè)于中國青年政治學(xué)院，獲法學(xué)學(xué)士。2002年12月在財政部財政科學(xué)研究所研究生部獲管理學(xué)碩士。具有高級經(jīng)濟師職稱。 |
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自2022年3月起任本行非執(zhí)行董事。2018年8月至2022年3月任財政部資產(chǎn)管理司副司長。2015年9月至2018年8月歷任財政部預(yù)算評審中心黨委委員、黨委副書記、副主任。2014年8月至2015年9月任財政部資產(chǎn)管理司綜合處處長。2000年7月至2014年8月在財政部企業(yè)司工作，歷任主任科員、副處長、企業(yè)三處處長、國有資本預(yù)算管理處處長、企業(yè)運行處處長、綜合處處長。1996年2月至2000年7月在國家國有資產(chǎn)管理局產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)統(tǒng)計司和財政部財產(chǎn)評估司工作。畢業(yè)于北京大學(xué)政府管理學(xué)院行政管理專業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。 |
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自2023年8月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。1995年以來，曾先后任職于中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行、平安保險北京分公司（壽險）、世界銀行駐華代表處金融及私營企業(yè)發(fā)展部。2007年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司，歷任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司高級副經(jīng)理、高級經(jīng)理、處長，曾兼任中信建投證券公司監(jiān)事，及曾任中國出口信用保險公司非執(zhí)行董事。劍橋大學(xué)博士。 |
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自2023年9月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2011年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司。2018年1月至2024年1月，任光大集團非執(zhí)行董事,2018年5月至2020年7月，兼任光大銀行非執(zhí)行董事。2016年3月至2018年2月掛職甘肅省蘭州新區(qū)黨工委委員、管委會副主任。2013年3月至2016年3月，任中國出口信用保險公司非執(zhí)行董事。2011年9月至2013年3月，任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司銀行部研究支持處主任。2006年3月至2011年9月，任中國人民銀行反洗錢局綜合處副處長、調(diào)研員。2003年3月至2006年3月，任國家外匯管理局管理檢查司反洗錢處干部、副處長。北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士、碩士；新加坡南洋理工大學(xué)工商管理碩士、博士。 |
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自2024年4月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2017年3月至2024年4月，曾任中國光大集團股份公司非執(zhí)行董事。現(xiàn)在中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司任職。自2001年至2017年，歷任財政部辦公廳副處長、處長、新聞辦公室主任（正處長級），國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)評審中心副主任（副司長級）。畢業(yè)于中央財政金融學(xué)院（現(xiàn)為中央財經(jīng)大學(xué)）財政專業(yè)，經(jīng)濟學(xué)碩士。中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。 |
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2019年9月起擔(dān)任本行獨立董事。1984年獲英格蘭及威爾士大律師資格，1985年取得香港大律師資格，并為香港執(zhí)業(yè)大律師，1992年獲新加坡訟務(wù)及事務(wù)律師資格。2012年至今擔(dān)任香港特別行政區(qū)立法會議員，2013年4月?lián)蜗愀圪愸R會董事，并于2023年5月至今擔(dān)任香港賽馬會副主席, 2014年11月至今擔(dān)任恒隆集團有限公司獨立非執(zhí)行董事，2016年11月獲委任為香港特別行政區(qū)行政會議非官守議員，2019年1月至今擔(dān)任廉政公署貪污問題咨詢委員會主席，2023年3月獲選為中國人民政治協(xié)商會議第十四屆全國委員會常務(wù)委員。2004年獲委任為太平紳士，并于2014年獲授勛銀紫荊星章及2019年獲授勛金紫荊星章。獲選為香港特別行政區(qū)第十一屆、第十二屆及第十三屆全國人民代表大會代表。曾任打擊洗錢及恐怖分子資金籌集復(fù)核審裁處主席及香港學(xué)術(shù)及資歷評審局主席。畢業(yè)于倫敦大學(xué)學(xué)院，分別于1982年和1985年獲經(jīng)濟學(xué)榮譽理學(xué)士學(xué)位及法律碩士學(xué)位。 |
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自2020年9月起任本行獨立董事。現(xiàn)任澳門新域城市規(guī)劃暨工程顧問有限公司董事總經(jīng)理、珠海市大昌管樁有限公司董事長、同時擔(dān)任澳門特別行政區(qū)第十四屆全國人民代表大會代表、澳門特別行政區(qū)立法會議員以及經(jīng)濟發(fā)展委員會委員、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會全國委員會委員、澳門中華總商會副理事長、澳門建筑置業(yè)商會副會長。1994年任濠江青年商會會長。1999年任國際青年商會中國澳門總會會長。2002年至2015年任澳門特區(qū)政府房屋估價常設(shè)委員會主席。2010年至2016年期間任澳門特區(qū)政府文化產(chǎn)業(yè)委員會委員、副主席。目前擔(dān)任澳門國際銀行獨立董事。崔世平先生為澳門特區(qū)政府注冊城市規(guī)劃師、土木工程師，美國加州注冊土木工程師及結(jié)構(gòu)工程師（高工級），1981年獲華盛頓大學(xué)土木工程學(xué)士學(xué)位，1983年獲加州大學(xué)伯克利分校土木工程碩士學(xué)位，2002年獲清華大學(xué)建筑學(xué)院城市規(guī)劃博士學(xué)位。 |
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自2022年5月起任本行獨立董事?，F(xiàn)任非洲大陸自由貿(mào)易區(qū)（AfCFTA）調(diào)整基金有限公司、非洲出口發(fā)展基金（FEDA）等多個機構(gòu)的董事會成員，同時擔(dān)任Ayipling Morrison Capital的創(chuàng)始人。自2005年1月至2015年9月，擔(dān)任位于埃及開羅的非洲進出口銀行的行長兼董事長。此前，先后擔(dān)任該行執(zhí)行副行長以及第一執(zhí)行副行長。在其領(lǐng)導(dǎo)下，該行先后獲得惠譽國際、穆迪、標(biāo)準普爾三大國際評級機構(gòu)的投資級別信用評級，并多次榮獲多家知名機構(gòu)頒發(fā)的各類獎項以及卓越獎。在1996年加入非洲進出口銀行之前，曾于多家機構(gòu)擔(dān)任高級職位，包括：花旗銀行阿比讓分行副總裁，負責(zé)管理國際金融機構(gòu)事務(wù)；科特迪瓦郵政儲蓄銀行董事總經(jīng)理；西非經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟（UEMOA）國別經(jīng)理以及位于澤西島的金融咨詢公司DKS投資公司合伙人。他連續(xù)四年當(dāng)選全球進出口銀行與開發(fā)性金融機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（G-NEXID）的榮譽主席。2011年，獲《新非洲人》雜志評選為非洲最具影響力的一百人之一。2013年，榮獲《非洲銀行家》雜志頒發(fā)的“終身成就獎”。2016年，被授予科特迪瓦國家榮譽勛章。擁有紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院的工商管理碩士學(xué)位以及科特迪瓦阿比讓大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。 |
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自2022年7月起任本行獨立董事。作為一名經(jīng)濟學(xué)家，其在宏觀經(jīng)濟學(xué)、價格政策、經(jīng)濟發(fā)展政策、商業(yè)周期與增長、公共投資評估與項目評估、機構(gòu)在增長過程中發(fā)揮的作用、犯罪經(jīng)濟學(xué)與腐敗經(jīng)濟學(xué)、服務(wù)業(yè)與公共部門經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域擁有40余年的學(xué)術(shù)與專業(yè)經(jīng)驗。1971年于羅馬第一大學(xué)獲得法學(xué)學(xué)位，畢業(yè)后先后擔(dān)任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院政治經(jīng)濟學(xué)副教授、教授，并于2016年至2018年5月期間擔(dān)任該學(xué)院院長，此后卸任院長職務(wù)，并于2018年6月至2019年9月期間，被任命為意大利孔特政府經(jīng)濟財政部部長和國際貨幣基金組織（IMF）理事會成員。2021年3月至2022年10月，擔(dān)任意大利德拉吉政府經(jīng)濟發(fā)展部顧問。同時，還擔(dān)任羅馬第二大學(xué)榮譽教授并自2022年1月起擔(dān)任埃內(nèi)亞生物醫(yī)學(xué)技術(shù)基金會董事長。其過往的專業(yè)與學(xué)術(shù)任職還包括：1987年至1990年期間任意大利財政部專家和意大利預(yù)算部“公共投資評價小組”成員，1986年于哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院擔(dān)任訪問學(xué)者，1998年至2000年期間任世界銀行顧問，1999年至2002年期間任意大利外交部（發(fā)展合作總署）顧問，2002年至2006年及2009年至2012年期間任國際勞工組織理事會意大利政府代表，2009年至2011年期間任經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）信息、計算機和通訊政策委員會（ICCP）副主席及創(chuàng)新戰(zhàn)略專家組成員。2000年至2009年期間任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟與國際研究中心主任，2010年至2016年期間任意大利國家行政學(xué)院院長。 |
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自2024年3月起任本行獨立董事?，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)部副主任、光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任、金融學(xué)系及會計學(xué)系教授，同時兼任中國石油天然氣股份有限公司獨立董事。2022年5月至今擔(dān)任北京大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)部副主任，2018年至今擔(dān)任北京大學(xué)博雅特聘教授，2015年11月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任，2014年12月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系及會計學(xué)系教授。2005年12月至2014年12月?lián)蜗愀劭萍即髮W(xué)助理教授、副教授（終身職）。2021年6月至2024年6月?lián)蔚谝粍?chuàng)業(yè)證券股份有限公司獨立董事。2020年4月至2024年2月?lián)胃贿_基金管理（中國）有限公司獨立董事。2019年3月至2021年12月?lián)呜斝抛C券股份有限公司獨立董事。2018年2月至2022年1月?lián)翁旖蛴寻l(fā)鋼管集團股份有限公司獨立董事，并任董事會審計委員會召集人。1995年獲南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位；1998年獲對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位；2006年獲美國羅切斯特大學(xué)博士學(xué)位。劉曉蕾女士的研究方向涵蓋了公司金融、會計學(xué)、風(fēng)險管理、金融市場等領(lǐng)域，入選2022年愛思唯爾中國高被引學(xué)者榜單，研究成果曾榮獲多項國內(nèi)外獎項。 |
董事會專業(yè)委員會
本行董事會下設(shè)立專業(yè)委員會，根據(jù)董事會的授權(quán)，協(xié)助董事會履行職責(zé)。本行董事會設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展委員會、企業(yè)文化與消費者權(quán)益保護委員會、審計委員會、風(fēng)險政策委員會、人事和薪酬委員會及關(guān)聯(lián)交易控制委員會。各專業(yè)委員會對董事會負責(zé)，專業(yè)委員會成員由董事組成，各委員會成員不少于三人。
1、戰(zhàn)略發(fā)展委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
- 審議高級管理層提交的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，對可能影響本行戰(zhàn)略及其實施的因素進行評估，并向董事會及時提出戰(zhàn)略調(diào)整建議；
- 對本行年度預(yù)算、戰(zhàn)略性資本配置（資本結(jié)構(gòu)、資本充足率和風(fēng)險-收益平衡政策）、資產(chǎn)負債管理目標(biāo)以及信息科技發(fā)展及其他專項戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等進行審議，并向董事會提出建議；
- 對各類金融業(yè)務(wù)的總體發(fā)展以及海內(nèi)外分支機構(gòu)的發(fā)展進行戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，并在授權(quán)范圍內(nèi)對海內(nèi)外分支機構(gòu)的設(shè)立、撤銷、增加資本金、減少資本金等做出決定；
- 負責(zé)本行重大投融資方案以及兼并、收購方案的設(shè)計、制訂；對本行重大機構(gòu)重組和調(diào)整方案進行審議并向董事會提出建議；
- 審議本行綠色信貸戰(zhàn)略，向董事會提出建議，并監(jiān)督本行綠色信貸戰(zhàn)略實施和達標(biāo)；
- 制定本行普惠金融業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、基本管理制度，審議普惠金融業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃、考核評價辦法等，并監(jiān)督普惠金融各項戰(zhàn)略、政策、制度的實施。
2、企業(yè)文化與消費者權(quán)益保護委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
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審議本行企業(yè)文化發(fā)展規(guī)劃、政策等，向董事會提出建議，并監(jiān)督上述規(guī)劃、政策等的實施；
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督促管理層檢視評估本行價值觀踐行情況，推動價值理念體系的細化分解、推廣普及、教育培訓(xùn)、落實實施；
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督促管理層建立企業(yè)文化工作評價體系，監(jiān)督、評估本行企業(yè)文化發(fā)展實施執(zhí)行情況；
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審議本行員工行為準則并督促管理層建立相應(yīng)的實施機制；
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審議本行消費者權(quán)益保護戰(zhàn)略、政策和目標(biāo)等，向董事會提出建議，并監(jiān)督、評價本行消費者權(quán)益保護工作；
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審議本行環(huán)境、社會及管治（ESG）有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、政策、報告，向董事會提出建議；識別、評估及管理重要的ESG相關(guān)事宜，建立合適及有效的ESG風(fēng)險管理及內(nèi)部控制體系；
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定期聽取本行企業(yè)文化建設(shè)、ESG、消費者權(quán)益保護工作等的情況報告。
3、審計委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
- 審議高級管理層編制的財務(wù)報告，重要會計政策及規(guī)定；
- 審查外部審計師對財務(wù)報告的審計意見，審查年度審計計劃及管理建議；
- 審批內(nèi)部審計章程、規(guī)劃，年度審計重點，年度檢查計劃及預(yù)算；
- 評估外部審計師，內(nèi)部審計履職情況及工作質(zhì)效，監(jiān)督其獨立性遵循情況；
- 提議外部審計師的聘請，續(xù)聘及相關(guān)審計費用；
- 提議任命解聘總審計師，評價總審計師業(yè)績；
- 監(jiān)督本行內(nèi)部控制，審查高級管理層有關(guān)內(nèi)部控制設(shè)計及執(zhí)行中重大缺陷，審查欺詐案件；
- 審查員工舉報制度，督促本行對員工舉報事宜做出公正調(diào)查和適當(dāng)處理。
4、風(fēng)險政策委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
- 履行全面風(fēng)險管理的相關(guān)職責(zé)；
- 審訂風(fēng)險管理戰(zhàn)略、重大風(fēng)險管理政策以及風(fēng)險管理程序和制度，向董事會提出建議；
- 審查本行重大風(fēng)險活動，對可能使本行承擔(dān)的債務(wù)和/或市場風(fēng)險超過風(fēng)險政策委員會或董事會批準的單筆交易風(fēng)險限度或?qū)е鲁^經(jīng)批準的累計交易風(fēng)險限度的交易正確合理地行使否決權(quán)；
- 監(jiān)控本行風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和程序的貫徹落實情況，并向董事會提出建議；
- 審議本行風(fēng)險管理狀況，對本行高級管理層、職能部門、機構(gòu)履行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制職責(zé)情況進行定期評估，定期聽取來自上述部門的匯報，并提出改進要求。
5、人事和薪酬委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
- 協(xié)助董事會審訂本行人力資源戰(zhàn)略和薪酬戰(zhàn)略，并監(jiān)督其實施；
- 對董事會的架構(gòu)、人數(shù)及組成進行年度審查，并就董事會的規(guī)模和構(gòu)成向董事會提出建議；
- 研究審查有關(guān)董事及董事會各專業(yè)委員會委員以及高級管理人員的篩選標(biāo)準、提名及委任程序，并履行其提名、審查和監(jiān)控職責(zé)；
- 物色具備合適資格可擔(dān)任董事的人士，并就出任董事的人選向董事會提出建議；
- 審議并監(jiān)控本行的薪酬和激勵政策；
- 制訂本行高級管理層考核標(biāo)準，并評價董事、高級管理層成員的績效。
6、關(guān)聯(lián)交易控制委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定對本行的關(guān)聯(lián)交易進行管理，并制定相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易管理制度；
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定負責(zé)確認本行的關(guān)聯(lián)方，并向董事會和監(jiān)事會報告；
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定對本行的關(guān)聯(lián)交易進行界定；
- 按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和公正、公允的商業(yè)原則對本行的關(guān)聯(lián)交易進行審核；
- 審核本行重大關(guān)聯(lián)交易的信息披露事項。